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中信证券协助调查八人中含三名高管

发布时间:2020-02-15 19:51:55

中信证券协助调查八人中含三名高管

【财新】( 岳跃 吴红毓然)新华社8月25日晚间发布消息称,中信证券(,)徐某等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。财新确认,中信证券徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。另外被要求协助调查的7人是:中信证券执行委员会委员葛小波和刘威,中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。

截止8月27日午间,这八位中信证券人士的移动均无法接通

。财新今日亦向中信证券公关部门致电核实,得到的答复是“看公告”。

8月26日,中信证券公司发布公告称,“截至本公告发布时,公司未收到任何通知。相关情况正在了解之中,公司各类业务正常经营之中。”

执委会三高管

中信证券执行委员会是中信证券内部经营管理机构,成立于2010年,执委会成员为高级管理人员,不再设立副总经理职务,原副总经理转为执行委员会委员,执行委员会委员由董事会聘任。

徐刚和葛小波均为2010年6月由副总经理直接被聘任为执行委员会委员。2013年底,中信证券调整执行委员会,多位委员退休或离职,刘威和投资银行业务行政负责人、国际投资银行业务负责人闫建霖成为执行委员会委员。

中信证券2014年年报显示,目前执行委员共八人,分别为董事长、总经理程博明、负责国际业务的殷可、负责经纪及研究业务的徐刚、负责资金运营及另类投资及风险管理工作的葛小波、负责资本中介业务的刘威、负责投资银行业务的以及负责国际投行业务的闫建霖。

今年45岁的葛小波,毕业于清华大学,获得过全国金融五一劳动奖章,是中信证券内部公认的青年才俊。他担任中信证券董事总经理、全球首席财务官及财务负责人,担任过中信证券国际、里昂证券、金石投资、华夏基金、中信证券投资等公司的董事,他还是中信证券上海自贸试验区分公司的负责人,目前主要负责中信证券的财务、资金运营、 大宗商品、法律和清算方面的工作。

葛小波本科在清华大学读流体机械及流体工程专业,1997年获得该校管理工程专业工商管理硕士学位后,加入中信证券。先后任职投资银行部高级经理、A股上市办公室副主任、风险控制部、交易与衍生产品业务部、计划财务部及风险管理部。

2011年末,葛小波负责的自营业务表现不佳,截至当年12月下旬,权益类投资出现了约30亿元的巨额浮亏。受此影响,中信证券原本40余人的北京自营部门,经过调整只剩下8人,上海自营部门则整个消失。

根据中信证券2014年年报,葛小波持有中信证券99万股,税前年薪523.25万元。

刘威今年46岁,是金融市场管理委员会主任,主要负责资本中介业务。8月25日从中信证券位于北京麦子店的办公楼带走,多位中信证券员工目睹,“双手放在前面,上面搭着一件衣服。”

刘威1992年从中国政法大学经济法专业毕业,先在中国远洋集团总公司工作,1997年和葛小波同时进入中信证券。先后担任过中信证券债券发行承销部副总经理、债券业务线行政负责人、固定收益部行政负责人、投资银行管理委员会委员,还分管过投资银行管理委员会债务资本市场部。

“刘威是中信证券近年业务转型的领头人。”一位中信证券内部人士称,“在债券市场具有非常高的知名度。”刘威管理的部门是中信证券利润的部门。

中信证券2014年年报显示,刘威持有中信证券25.2万股,2014年的税前年薪541.12万元。

8月18日,中信证券(,)内部宣布了的高管分工安排,原负责中信证券资管业务部的刘军将接手经纪业务,同时负责经纪业务和资管业务。原来负责经纪业务和研究业务的徐刚将分管中信证券后台、IT以及清算业务,同时还继续分管研究业务。

徐刚于1991年获得中国人民大学国民经济计划学专业经济学学士学位,并于1996年及2000年分别获得南开大学政治经济学专业经济学硕士及经济学博士学位。

8月25日午间,中信证券员工看见徐刚在公司午餐。中午12点17分,徐刚还发布朋友圈称,“机构投资者应肩负起价值投资、理性投资、长期投资的社会。国家能否越过中等收入陷阱,取决于每一个公民的社会。”当日A股大跌7%,跌破3000点。至8月25日晚间,新华社消息发布后,徐刚一直为呼叫转移状态。

两名业务线负责人

房庆利是中信证券董事总经理,证券金融业务线行政负责人,主管融资融券业务。他也是1997年进入公司,先后在研究部、总经理办公室、交易与衍生产品部工作。

在踏足金融圈前,房庆利是中国人民银行主管的《金融时报》的一名。

2010年初,房庆利开始带领团队建立中信证券的Prime Brokerage(经纪业务),业务覆盖内地和香港地区。

据中信证券2014年年报显示,截至2014年12月31日,其融资余额合计721.26亿元,占市场份额7.03%,持续排名市场。特别是今年股市开始去杠杆以来,负责中信证券两融业务的房庆利更成为市场的焦点人物。

许骏今年36岁,现任中信证券权益投资部部门行政负责人,其业务能力在公司内部颇受认可。

公开资料显示,他是英国南安普顿大学金融学硕士,2002年至2005年在英国汇丰银行信托投资总部工作,2005年进入招商证券研发中心。2007年5月,许骏加入中信证券,一开始在研究部做研究员,曾担任过造纸印刷及其他轻工业首席分析师,并获得了2009年新财富房地产行业分析师名。

许骏拥有11年权益投资投研经验,其所在的中信证券权益投资部门,在内部俗称交易部。该交易部在投资策略上以基本面为主,量化为辅,会利用期货、期权等金融工具对冲风险,目前的投资策略以基本面对冲、成长性行业指数化投资、国际化投资三大方向为基础,同时也开发出了多种其他权益类投资策略。目前运作成熟的投资策略有:股指套保、分级基金投资及套利、成长性行业指数化基金、全球宏观指数基金、成长性行业/风格类子账户、中概股专户、新三板专户、定增专户、个股对冲等。

姚杰是证券金融业务部执行总裁,归房庆利领导。姚杰首都医科大学毕业,此前曾经是中信证券研究部负责医药行业的研究员,多次获得《新财富》分析师称号,2011年转至投资部门。

另类投资部执行总裁、前司度董事

汪定国现为中信证券另类投资部执行总裁。目前还担任台湾育骏科技股份有限公司董事长。据育骏科技招股说明书和年报信息,汪定国毕业于台湾私立大学东海大学的工业工程专业,后赴美国哥伦比亚大学求学获得企业管理硕士,曾在台湾元大证券任经理一职。

2006年,中信证券自营部门引入台湾团队,专门负责衍生品交易,汪定国就是那时进入中信证券,这个台湾团队长期驻扎香港。2010年,中信出版社组织翻译并出版了《高盛帝国》一书,中信证券董事长亲自写序推荐,书中还特别鸣谢了汪定国。

2010年2月,中信联创和Citadel共同出资成立司度(上海)贸易有限公司,汪定国出任中方董事。中信联创出资100万美元,占20%股权;Citadel出资400万美元,占80%股权。2014年11月,中信联创退出司度(上海)贸易有限公司。

中信联创全称深圳市中心联合创业投资有限公司,大股东金石投资是中信证券旗下的专业直投机构。中信联创的董事长和法人代表是中信证券总经理程博明,中信证券董事长兼任董事,金石投资总经理祁曙光兼任总经理。也就是说,中信联创是中信证券的孙公司。

截至8月3日,深沪交易所对42个具有异常交易行为特征的账户采取了监管措施,其中,司度(上海)贸易有限公司在深圳的账户被限制交易3个月。

董事长秘书

梁钧现任中信证券董事会办公室副主任,董事长的秘书。梁钧此前任职中信证券风险控制部工作,有金融风险管理师(FRM)资格,主要负责自营业务相关风险监控工作。他还在中信证券国际有限公司工作过,负责境外转债风险监控工作。其参与撰写的《证券公司压力测试研究》,曾入围中国证券业协会2009年度科研课题获奖研究成果。

8月24日下午,梁钧还陪同中信证券董事长到访中冶集团,沟通债券发行、资产证券化、海外并购等业务的合作。■

财新张宇哲对此文亦有贡献

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